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企业市场准入-2019年版清单对私募基金行业管理提出明确要求

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第一財經了解到,目前,市場監管部門、基金業協會已經建立信息共享合作機制,實現私募基金登記註冊數據及時推送。下一步,會持續對機制進行優化完善,市場監管部門繼續將基金註冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、市場監管部門予以持續關注,並列入重點監管對象,實現數據信息全面共享,更加密切與市場監管、證券監管等有關部門協作配合,有效提高准入效率和事中事後監管能力。

下一步工作中,基金業協會將在依法進行私募基金登記備案的同時,配合市場准入負面清單制度,將市場准入管理措施放開與自律管理同步研究、同步部署、同步落實,切實維護市場秩序,提高合規優質機構獲得感。

消除隱性壁壘一方面,市場監管部門與行業監管部門將對打着「私募基金管理」旗號卻並不從事相關業務企業進一步加大監管力度;另一方面,對於真正從事私募股權投資基金管理業務的企業,市場准入將更加透明公正,准入隱性壁壘將進一步消除。

「說白了,只有從事私募基金行業的才能有『基金管理』這個名稱,2019年版清單就是為了統一名稱,做好信息共享。」接近監管層相關人士對第一財經表示。

「對於真正從事私募股權投資基金管理業務的企業,市場准入將更加透明公正,准入隱性壁壘將進一步消除。」符星華認為。

基金業協會也表示,通過讓企業註冊登記環節管理透明、規範,可以將真正從事私募基金行業的企業與打着「私募基金」旗號從事其他活動乃至違法犯罪活動的企業區分開來,更好保護投資者合法權益,防範和化解行業風險,促進私募基金行業規範健康蓬勃發展。

備受私募行業關注的是,2019年版清單對私募基金行業管理提出明確要求,非金融機構、不從事金融活動的企業,在註冊名稱和經營範圍中原則上不得使用「基金管理」(注:指從事私募基金管理業務的基金管理公司或合夥企業)字樣。

具體來看,一些地區對私募基金行業准入標準不一,流程不透明。一些「開開停停」的局部短期管制措施導致行業預期不穩定,甚至對民營私募基金管理機構存在歧視性政策,存在「玻璃門」「彈簧門」「旋轉門」,構成市場准入隱性壁壘。

近一段時間來,有市場人士表示,私募基金行業存在市場准入難的問題,一是缺乏統一的執行標準;二是存在准入隱性壁壘;三是相關政策落實不到位。

「所謂『玻璃門』,就是表面政策沒有停,但事實上存在很多阻礙,比如說材料遞不上去。」一位業內人士表示。

「為了落實2019年版清單的要求,市場監管部門和金融管理部門還將推出一系列具體措施,切實提升效率和透明度。解決方案涉及具體流程和環節,比如涉及如何實現全面的數據共享、新的投資如何更新,這些都要務實可行。」上述接近監管層人士也告訴第一財經。

建立信息共享需要看到的是,在私募基金的發展壯大過程中,一些以「基金管理」名義從事私募基金業務的機構違背行業發展規範,誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發生,甚至出現以此為名的非法集資等違法犯罪行為,有損於私募基金行業的聲譽形象和健康發展,市場主體強烈呼籲制止並扭轉行業亂象。

一是提升登記備案標準化和透明度;二是健全信息公開公示制度;三是探索登記備案分類通道;四是壓實中介機構責任;五是為創業投資基金提供差異化服務;六是推進私募行業信用體系建設;七是持續破除私募行業隱性准入壁壘;八是積極爭取將私募基金行業納入放寬市場准入試點。

「這是中國私募股權投資基金史上一次重大改革,將帶來深遠而積極的影響。」清科研究中心董事總經理符星華表示。

「不能再打着私募基金的旗號去騙錢了。」一位受訪私募行業人士表示,這意味着市場監管部門與行業監管部門將更好密切協作,對打着「私募基金管理 」旗號卻並不從事相關業務企業的監管力度將進一步加大。

事實上,第一財經也了解到,准入難問題困擾私募基金尤其是私募股權投資基金行業已久。曾有某位創投大佬指出私募股權投資基金註冊困難問題,「層層審批,限制頗多。只要有任何風吹草動,任何一個地方都可以停止基金註冊。」

郭璐慶[ 一方面,市場監管部門與行業監管部門將對打着「私募基金管理」旗號卻並不從事相關業務企業進一步加大監管力度;另一方面,對於真正從事私募股權投資基金管理業務的企業,市場准入將更加透明公正,准入隱性壁壘將進一步消除。 ]

隨着2019年版清單的下發,這種情況有望得到根治。

日前,發改委、商務部正式發佈《市場准入負面清單(2019年版)》(下稱「2019年版清單」)。

根據2019年版清單規定,凡在名稱和經營範圍中選擇使用上述字樣的企業(包括存量企業),市場監管部門要將註冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、市場監管部門予以持續關注,並列入重點監管對象。

多位受訪業內人士稱,此次將私募基金行業納入市場准入負面清單予以規範,無疑也將極大改變目前私募股權投資基金行業准入難的現狀,是私募基金的一件大事,更是一個利好。

「列入負面清單不意味着對私募基金的進一步強監管,其實是進一步提升了私募基金的識別度,私募註冊反而更容易了。」上述接近監管層相關人士稱。

從核心要義看,2019年版清單對私募基金行業管理提出了新的要求。此舉的目的在於通過納入市場准入負面清單對私募基金進行規範,在全國實行統一的准入標準、統一的監管措施等,推動「非禁即入」普遍落實,將應屬於市場主體的「自主權」賦予市場主體;同時,通過信息共享,將私募基金及時納入法律監管範圍。

今日关键词:张勇谈阿里上市